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A股市场“有奖举报”正式落地!证监会首次兑现奖励

网络整理
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  “眼热”美国SEC提供的天价奖励?别急,国内资本市场有奖举报也已落地。

  8月2日,证监会公告显示,证监会拟对提供廖英强操纵市场案、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法案、任子行网络技术股份有限公司信息披露违法违规案等3起案件线索的举报人给予奖励。

  早在2014年6月,相关奖励制度即已出台。而在相应建议被切实采纳并予以奖励之下,A股市场即将迎来“有奖举报”的全面监督时代。

  “有奖举报”正式落地

  作为公民参与行政事务的有效激励手段,“有奖举报”对各个监管部门惩治违法犯罪起到重要作用。不过,对于资本市场而言,“有奖举报”的切实落地还是头一遭。

  近日,证监会拟对提供廖英强操纵市场(行政处罚决定书〔2018〕22号)、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法(行政处罚决定书〔2017〕102号)、任子行网络技术股份有限公司信息披露违法违规(行政处罚决定书〔2017〕103号)等3起案件线索的举报人根据《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》给予奖励。

  早在2014年6月,证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,就曾对“有奖举报”做出具体解释。对于欺诈发行、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易和利用未公开信息交易违法案件线索的实名举报,经调查属实并作出行政处罚后给予奖励。

  《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》第十四条:

  举报奖励限于举报下列违法违规行为的实名举报:

  (一)内幕交易或利用未公开信息交易;

  (二)操纵证券、期货市场;

  (三)信息披露违法违规;

  (四)欺诈发行证券。

  《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》第十五条:

  举报事实清楚、线索明确,经调查属实,已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的,按罚没款金额的1%对举报人进行奖励;已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的,酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。

  对于举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索,经调查属实的,奖励金额不受前款规定的限制,但最高不超过30万元。

  证监会表示,真诚欢迎市场各方面特别是确实了解情况、掌握证据,愿意为保护投资者合法权益担当责任的人士举报证券期货各类重大违法犯罪线索。证监会委托中国证券投资者保护基金有限责任公司办理奖励的举报人登记等具体事宜,申请人可登陆中国证券投资者保护基金有限责任公司官方网站“举报奖励”专栏办理。证监会对举报人信息依法严格保密。

  而在证监会公布奖励后,中国证券投资者保护基金有限责任公司也在同日公布了此次奖励的流程和申领说明。根据说明,此次奖励的申请期限为3个月,经证监会审核后,将通知申请人并按照申请人提供的银行账户支付奖金。

  3起案件背后举报人“功不可没”

  对于举报人而言,获得证监会奖金固然是意外之喜,其举报行为或许更着重于“伸张正义”。回顾三起案件来看,其违法违规行为大有“看点”。

  廖英强案:股市黑嘴被开1.29亿天价罚单

  2018年4月份,开给著名“财经网红”廖英强的天价处罚,曾令市场津津乐道。对于廖英强操纵市场的违法事实,证监会决定对其没收违法所得4310.48万元,并处8620.95万元罚款,合计金额高达1.29亿元。

  2012年2月至2016年4月,廖英强在上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人。《谈股论金》作为第一财经证券类品牌节目,始终保持较高人气,收视率表现稳定。廖英强还从2014年9月开始担任第一财经频道周播节目《谈股论金之英强开讲》的嘉宾主持。上述两档节目在上海地区的收视率均高于同时段所有频道财经类节目在上海地区的平均收视率。